递交中国发明专利申请文件之后，申请人和发明人经常会收到各式各样的通知书。但是，中国发明专利审核的流程是怎样的？这些通知书分别代表什么意思？申请人和发明人又应该如何处理？大多数申请人和发明人不清楚。

一、审查流程概述

结合下图，国家知识产权局（后简称“国知局”）在收到申请人的发明专利申请文件之后，国知局的发明专利审查流程包括5个阶段：受理阶段→初审阶段→实审阶段→公开阶段→授权阶段。

1. 受理阶段

国知局在收到发明专利申请文件后，会先检查和核对所有文件。

u 如果发明申请文件符合受理条件，国知局一般会在收到申请文件后的15个工作日内，下发受理通知书和缴费通知书。申请人在提交申请后2个月内缴费成功后，审查流程进入下一阶段（即“初审阶段”），否则，该申请将被视为撤回。

u 如果申请文件不符合受理条件，则国知局会发出不受理通知书。审查指南第五部分第三章2.2节明确规定了不符合受理条件的情形，基本上是形式规范问题。例如：发明专利申请缺少请求书、说明书或者权利要求书；又例如，申请文件的字迹和线条不清晰，存在涂改，无法分辨其内容。

2. 初审阶段

初步审查主要是对一些形式问题以及明显的实质缺陷进行审查，包括：

（1）申请文件的形式审查；

（2）申请文件的明显实质性缺陷审查；

（3）其他文件的形式审查；

（4）有关费用的审查。

自申请日起3个月左右，若申请文件存在可以通过补正克服的缺陷，审查员会发出补正通知书；若申请文件存在不可能通过补正方式克服的明显实质性缺陷，审查员会发出审查意见通知书。其中，对于申请文件中存在的实质性缺陷，只有其明显存在并影响公布时，才需指出和处理。例如，申请文件明显不符合专利法第五条的规定，存在明显违反法律、违反社会公德、妨害公共利益的内容。

不论是哪种通知书，申请人都需通过答复来克服缺陷。当缺陷克服后，或者初步审查未指出缺陷，表示初审合格，审查员将发出初审合格通知书，审查流程进入下一阶段（即“公布阶段”）。若申请人未在规定期限内答复，该申请将被视为撤回。若申请人经过多次答复仍未克服缺陷（如，针对该缺陷已发出过两次补正通知书，仍未克服），审查员可以作出驳回决定。

通常情况下，初步审查指出的问题不会涉及太深入的分析和抗辩，大部分属于较容易克服的问题。例如，请求书中的发明名称和说明书中的发明名称不一致，需要修改为一致。又例如，说明书附图较模糊，需要重新提交清晰度满足要求的附图。

3. 公布阶段

发出初审合格通知书后，审查流程进入公布阶段。如果申请人没有提出提前公开请求，该申请将在申请日起满18个月自行公布。如果申请人提出提前公开请求，则申请立即进入公开准备程序，大约3个月后公布。

4. 实审阶段

申请公布后，若申请人已经提交实质审查请求并生效，审查流程进入下一阶段（即“实质审查阶段”），否则，审查流程是不会自动进入“实质审查阶段”的。

需要注意的是，申请人需要在申请日起3年内提交实质审查请求（也可以在递交申请文件时就提交实质审查请求），若超出期限未提交实质审查请求，或实质审查请求未生效，该申请将被视为撤回。

实审过程中，审查员将会对申请文件进行全方面地、深入地审查，常见的问题包括：客体问题、新颖性问题、创造性问题、不清楚问题、单一性问题等。

和初步审查阶段类似，若申请文件存在可以通过补正克服的缺陷，审查员会发出补正通知书，但是由于实质审查的内容更全面更深入，所以实质审查过程中下发审查意见通知书的情况比较普遍。

实审过程中，需要遵循程序节约原则，基于此，实审的时间是有上限的，而且审查员也不会无限次地下发审查意见通知书。当然，也可能存在仅下发一次审查意见通知书，且若未克服缺陷则直接驳回的情况；甚至也会出现下发三、四次审查意见通知书后才驳回的情况。这与实审需要遵循的另一个原则——听证原则相关。

在一次审查意见通知书中，通常不会一次性指出申请文件存在的所有类型的问题。例如，若在第一次审查时发现了客体问题，此时审查员不会进一步审查新创性，而是先基于客体问题下发第一次审查意见通知书，待申请人通过答复解决客体问题后，再在后续审查中进一步审查新创性。又例如，在第一次审查时会先指出不清楚或单一性问题，待申请人通过答复克服后，再在后续审查中进一步审查新创性。

在实审过程中，若申请人通过答复克服了缺陷，或者实质审查未指出缺陷，则审查员将发出授权通知书。若申请人未在规定期限内答复（1OA答复期限为发文日起4个月；后续OA答复期限为发文日起2个月），该申请将被视为撤回。若申请人经过多次答复仍未克服缺陷，审查员可以作出驳回决定。

收到驳回决定并不意味着该申请就完全走到了尽头，若不认同驳回决定的评述内容，申请人可以在发文日起3个月内提出复审请求。若复审请求的意见陈述得到认可，并不代表该申请就可以授权了，还需要发回原审查部门重新进行实质审查。若复审请求的意见陈述没有得到认可，国知局将发出复审意见并维持驳回决定。此时，申请人可针对复审意见进行答复，若依旧不被接受，后续还可以向法院提起诉讼。

5. 授权阶段

申请文件不存在缺陷或者所有缺陷被克服后，国知局将发出授权通知书和办理登记手续通知书。申请人需要在授权通知日起2个月内缴纳相关费用，并办理相关登记手续，后续国知局将授予专利权，并缴费完成后20-30天颁发专利证书。若逾期未缴费或未按规定办理登记手续，视为放弃取得专利权的权利。

需要注意的是，申请获得授权后，专利权是需要维持的。申请被授予专利权后，专利权人应于每一年度期满前一个月预缴下一年度的年费。期满未缴纳或未缴足的，国知局将发出缴费通知书，通知专利权人自应当缴纳年费期满之日起六个月内补缴，同时缴纳滞纳金。滞纳金的金额按照每超过规定的缴费时间一个月，加收当年全额年费的5%计算；期满未缴纳的或者缴纳数额不足的，专利权自应缴纳年费期满之日起终止。